La importancia de la investigación interna en Compliance, la opinión de Sicura

En el mundo corporativo actual, la integridad y el cumplimiento normativo son más críticos que nunca. Las organizaciones enfrentan una creciente presión para operar de manera ética y conforme a las leyes y regulaciones aplicables.

En este contexto, la investigación interna en Compliance se ha convertido en una herramienta esencial para garantizar la transparencia, la responsabilidad y la confianza tanto interna como externamente.

¿Qué entendemos por investigación interna?

La investigación interna en Compliance se refiere a la revisión y análisis sistemáticos de posibles violaciones de políticas internas, leyes y regulaciones dentro de una organización. Estas investigaciones pueden ser desencadenadas por diversas razones, como denuncias de empleados, auditorías internas o señales de alerta de sistemas de monitoreo.

El objetivo principal es identificar, abordar y remediar cualquier comportamiento inapropiado o ilegal, y prevenir su recurrencia.

¿Quiénes pueden o deben realizan una investigación interna?

De inicio, este tipo de indagaciones suelen ser llevadas a cabo por los compliance officer o por abogados, pero hay dos actores que pensamos pueden aportar un valor añadido, hablamos de los criminólogos y de los detectives privados. Este último, además cuenta con una formación en técnicas de investigación y dispone de la habilitación legal suficiente para dar validez procesal a sus informes.

En cuanto al criminólogo, cuenta con la ventaja de conocer aquellos aspectos más importantes de la criminalidad empresarial, de sus tipologías y del perfil de los autores.

Principios básicos de una Investigación Interna

Para que una investigación interna sea efectiva, debe seguir ciertos principios básicos:

Independencia y Objetividad: Es fundamental que las investigaciones se realicen de manera imparcial. Esto a menudo requiere la participación de personal externo o la creación de equipos de investigación independientes dentro de la organización para evitar conflictos de interés.

Confidencialidad: La confidencialidad protege la integridad del proceso de investigación y la reputación de las personas involucradas. Las filtraciones de información pueden dañar la moral del personal y la imagen pública de la empresa.

Rapidez y Eficiencia: Las investigaciones deben llevarse a cabo de manera rápida para minimizar la interrupción de las operaciones y reducir el impacto negativo en el entorno laboral. Sin embargo, la rapidez no debe comprometer la calidad y la minuciosidad del proceso.

Documentación: Un registro detallado y preciso de todas las etapas de la investigación es crucial. Esto incluye entrevistas, pruebas recolectadas, decisiones tomadas y las razones detrás de cada acción. Una buena documentación no solo respalda la credibilidad de la investigación, sino que también es esencial en caso de futuras revisiones legales.

 ¿Cuáles son los desafíos de una investigación interna?

Las investigaciones internas en Compliance presentan varios desafíos que las organizaciones deben manejar con cuidado:

Resistencia Interna: Los empleados pueden mostrarse reacios a cooperar, ya sea por temor a represalias o por lealtad a colegas. Crear un ambiente donde los empleados se sientan seguros para reportar y cooperar es crucial.

Sesgos Cognitivos: Los investigadores deben ser conscientes de sus propios sesgos y esforzarse por mitigar su impacto en el proceso de investigación. La formación continua y la diversidad en los equipos de investigación pueden ayudar a reducir estos sesgos.

Impacto en la Moral: Las investigaciones pueden generar tensión y desconfianza entre los empleados. Es vital que la comunicación sea clara y que la gestión demuestre su compromiso con un entorno de trabajo justo y ético.

 ¿Cuáles son los beneficios de una Investigación Interna?

Una investigación interna bien ejecutada ofrece numerosos beneficios:

Detección y Prevención de Fraude: Identificar y corregir conductas indebidas a tiempo puede salvar a la organización de pérdidas financieras significativas y daños reputacionales.

Cumplimiento Normativo: Asegurarse de que la empresa cumple con todas las leyes y regulaciones relevantes evita sanciones legales y mejora la relación con reguladores y stakeholders.

Cultura Ética: Promover una cultura de transparencia y responsabilidad fortalece la moral del equipo y la lealtad de los empleados, creando un entorno de trabajo positivo y productivo.

Protección de la Reputación: Las empresas que manejan de manera proactiva y efectiva las investigaciones internas son vistas como más responsables y confiables por clientes, inversores y el público en general.

En definitiva, las investigaciones internas en Compliance son una herramienta esencial para cualquier organización que aspire a operar con integridad y responsabilidad. A través de procesos estructurados y principios claros, las empresas pueden identificar y corregir conductas inapropiadas, cumplir con las normativas y fomentar una cultura de transparencia y ética.

Aunque el camino puede estar lleno de desafíos, los beneficios de llevar a cabo investigaciones internas de manera efectiva y rigurosa son invaluables, protegiendo tanto la reputación como el futuro de la organización.